Vägledning om förstärkt kund- och transaktionskontroll till skydd mot kringgående av sanktionerna mot Ryssland

Den här vägledningen är ett stöd för att EU-baserade företag ska kunna följa alla bestämmelser i EU:s sanktioner mot Ryssland. Den är speciellt riktad till tillverkare, distributörer, återförsäljare, exportörer och speditörer av produkter och tjänster som är föremål för handelsrestriktioner genom exportkontroll eller sanktioner.

Vägledningen beskriver vad ett företag bör göra för att minimera risken att direkt eller indirekt involveras i sanktionskringgående. Det handlar om att identifiera risker, följa upp dem och vidta åtgärder, genom att till exempel göra fördjupade kontroller och förstärka insatser inom sektorer och transaktioner där risken att involveras i kringgåenden bedöms som störst.

Vägledningen ger exempel på frågor som företag bör ställa vid en fördjupad kund- och transaktionskontroll, på kund-, transaktions- och produktnivå. Den uppmärksammar också vad som kan ses som varningssignaler i kommersiella relationer. Det kan exempelvis vara affärsupplägg med indirekta transaktioner, kunder baserade i länder som är ökända för att kringgå sanktioner eller upplägg där kunden vill transitera produkter genom sådana länder.

Alla företag i en EU-medlemsstat är skyldiga att följa EU:s sanktionsförordningar. Att inte följa sanktionsförordningar eller att delta i kringgående av sanktioner kan innebära att ansvarig person på företaget gör sig skyldig till sanktionsbrott, vilket kan leda till både administrativa och straffrättsliga påföljder. Det finns därför anledning för företag att förstärka sitt arbete inom kund- och transaktionskontroll, särskilt när det kommer till högrisksektorer och komplexa leveranskedjor.

Vägledningen är framtagen av EU-kommissionen och presenteras här i fri översättning gjord av Säkerhetspolisen, Tullverket, Inspektionen för strategiska produkter (ISP) och Kommerskollegium.

Originaltitel på EU-kommissionens vägledning: Guidance for EU operators: Implementing enhanced due diligence to shield against Russia sanctions circumvention.